关于对股票期权客户买入额度进行年度调整的公告（2024年）
尊敬的投资者：
根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理法》第四十六条规定要求，期权经营机构每年至少核定一次客户的买入金额上限。我司2024年度买入额度整体重新核定拟于7月22日收盘后进行，新买入额度数据将基于7月19日收盘后的数据进行计算，7月23日生效。具体事项公告如下：
1、调整对象：2024年1月1日前已开立账户且在2024年未曾调整买入额度的股票期权个人账户。
2、调整标准：相关调整标准如下表。
限购额度标准 | 适用个人投资者类型 | 限购额度 |
标准1 | 交易权限级别为一级、二级； | 不超过托管在我司的自有资产余额的10%及前6个月日均沪深两市市值的20%的两个值中的较大值； |
标准2 | 交易权限级别为三级且风险测评结果C3稳健型及以上； | 不超过托管在我司的自有资产余额的20%及前6个月日均沪深两市市值的20%的两个值中的较大值; |
标准3 | 交易权限级别为三级、风险测评结果C3稳健型及以上，且权利仓持仓限额达到2000张及以上。 | 不超过托管在我司的自有资产余额的30%及前6个月日均沪深两市市值的20%的两个值中的较大值。 |
按上述规则计算后，买入额度按照万元向上取整，如客户买入额度不足1万的，设为1万元。
3、参考资产与市值：调整时，参考的资产以2024年7月19日日终清算后客户托管在我司的净资产为准；参考的市值以2024年7月19日前6个月客户证券账户日均持有沪深两市证券市值为准。调整后，新的买入额度于2024年7月23日生效。
4、买入额度调整后，我司将按照调整后的买入额度进行前端控制：
（1）调整后的买入额度可在我司期权客户端中查询。
（2）若调整后的买入额度小于已占用买入额度，投资者已持有的权利仓可持有到期或平仓了结，但投资者无法进行买入开仓委托申报。
（3）对于本次买入额度调整后无法进行买入开仓委托的投资者，若后续托管在我司的总资产或前6个月日均沪深两市市值增加，投资者可通过我司营业部重新申请调整买入额度。调高后，若投资者的买入额度大于已占用买入额度，可重新进行买入开仓委托。
请投资者持续关注股票期权账户情况，并控制交易风险。如有任何疑问，请和所在营业部联系。
中山证券有限责任公司
2024年07月16日
