尊敬的投资者：
    为了有效防范融资融券业务风险，我公司根据证券市场情况和风险管理要求，决定自2022年8月15日起将可转债调入融资融券担保品范围并实施单账户持仓集中度控制措施。调整后控制措施如下：
一、为进一步防范业务风险，我司将部分证券列为“高风险类证券”，实施较严格的信用账户持仓集中度控制，具体要求如下：
负债情况
高风险类股票
控制业务
单一证券
板块
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
有负债
20%
20%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
无负债
不限制
不限制
不限制
我司将不定期对“高风险类证券”名单进行调整，以最新公告为准。
二、可转债进行板块集中度控制，具体要求如下：
维持担保比例（W）
可转债持仓集中度
控制业务
W＜200%
＜20%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
200%≤W＜300%
＜30%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
300%≤W
＜40%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
无负债
不限制
不限制
三、对于未被列入“高风险类证券”名单的，持仓集中度控制的要求如下：
1、单票集中度控制要求
维持担保比例（W）
核准制单票持仓集中度
注册制单票持仓集中度
控制业务
W＜180%
＜60%
＜20%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
180%≤W＜190%
＜70%
＜25%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
190%≤W＜210%
＜80%
＜30%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
210%≤W＜240%
＜90%
＜35%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
240%≤W＜300%
不限制
＜40%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
300%≤W
不限制
＜50%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
无负债
不限制
不限制
不限制
2、板块集中度控制要求
维持担保比例（W）
注册制板块持仓集中度
控制业务
W＜180%
＜40%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
180%≤W＜240%
＜50%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
240%≤W
＜60%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
无负债
不限制
不限制
注：其中注册制证券包括注册制上市的创业板股票或存托凭证、注册制上市的科创板股票或存托凭证。
我司将根据市场情况对上述控制指标进行动态管理，以我司最新公示为准。
特此公告！
 
中山证券有限责任公司
2022-8-12